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索 引 号:    K13651684/2019-108008 信息分类:    科技、教育 / 区政府文件 / 通知
发布机构:    澳客彩票网官网區人民政府 生成日期:    2019-11-28
生效日期:     废止日期:    
信息名称:    關于印發南京市澳客彩票网官网區科創基金管理辦法(試行)的通知
文  号:    溧政發〔2019〕147號 关 键 词:    基金;管理機構;基金管理機構;條子;資金;基金管理人;管委會辦公室;地方金融;投資項目;股權公司
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關于印發南京市澳客彩票网官网區科創基金管理辦法(試行)的通知

各鎮(街),區各委辦局,區各直屬單位:

《南京市澳客彩票网官网區科創基金管理辦法(試行)》已經區政府同意,現予印發,請認真貫徹落實。

南京市澳客彩票网官网區人民政府

                       2019年11月12日

南京市澳客彩票网官网區科創基金管理辦法(試行)

第一章 总则

第一条 为促进澳客彩票网官网区产业转型升级,加快发展区域主导产业和新兴产业,根据财政部《关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015〕210号)、南京市政府《关于印发〈南京市政府投资基金管理办法〉的通知》(宁政发〔2016〕264号)要求,参照《南京市级科创基金实施细则(试行)》、《澳客彩票网官网区产业发展引导基金管理暂行办法》(溧政发〔2019〕9号),并结合澳客彩票网官网区经济社会发展实际,特制定本办法。

第二条 澳客彩票网官网区级科创基金(以下简称“科创基金”)由区政府出资设立,是以市场化方式运作的政策性基金。科创基金主要通过吸引各类社会资本参与,支持区内“两落地、一融合”相关项目、新型研发机构及其项目培育、创新型企业和产业培育、人才引进项目培育等。

第三条 科创基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、社会参与、防范风险”的原则运作。

第四条 科创基金运作以新型研发机构为主阵地,大力培育区内科技创新型企业。

第五条 科创基金需加强与区内各产业园、社会投资机构、新型研发机构及金融机构等合作,共同推动科技创新发展。

第六条 区级各部门、各园区根据企业发展资金需要向科创基金推荐项目,协助科创基金建立和完善储备项目库,建立网络化信息平台,实现动态管理和信息共享。

第二章 科创基金的来源和运作

第七条 科创基金资金来源主要为区级财政资金、省市配套资金、园区资金、区级国资平台资金、基金收益和其他财政性资金。科创基金总规模3亿元,首期实缴资金1亿元,其他资金在第二年实缴到位。

第八条 区政府授权区财政局履行出资人职责,资金注入南京澳客彩票网官网高新技术产业投资有限公司(简称“溧高投”),溧高投增资到全资子公司南京澳客彩票网官网高新产业股权投资有限公司(简称“溧高投股权公司”)。

溧高投股權公司與符合條件的運營科創基金專業機構合作設立基金管理公司爲科創基金的受托管理機構。溧高投股權公司持有出資部分形成的股權和其他資産。

溧高投股權公司科創基金以實際落地投資額爲依據按商務談判確定的方式和比例向受托管理機構支付管理費。

第九条 科创基金以母基金形式存在,采用母—子基金模式运作。科创基金可与社会资本合作成立若干科创子基金,母基金除跟投重大招商引资项目外不直投项目。

第十条 科创基金受托管理机构组织设立子基金,由子基金管理机构负责募集社会资金,运作和管理子基金。科创基金参股但不控股子基金,保证子基金管理机构决策及经营的独立性和市场化运作。科创基金受托管理机构积极争取省、市配套资金参股子基金。

第三章 科创基金组织架构和职责

第十一条 设立区科创基金管理委员会(以下简称“管委

會”)作爲科創基金的最高決策機構。由區政府主要領導擔任管委會主任,分管領導擔任管委會副主任,區財政局、科技局、發改委、地方金融監督管理局、國資辦、工信局、商務局、農業農村局、開發區管委會、高新區管委會、溧高投主要負責人擔任委員。管委會辦公室設在區財政局,負責日常工作。

第十二条 管委会与管委会办公室的具体职责。

(一)管委會主要有以下職責:

1.審查批准科創基金管理制度;

2.審議科創基金年度投資運行報告;

3.對科創基金投資、退出、激勵等重大事項進行決策;

4.規劃和確定子基金設立、運營、投資方向和投資原則等重大事項。

(二)管委會辦公室履行以下職責:

1.組織召開管委會會議;

2.擬定科創基金管理制度;

3.執行管委會決議;

4.監督科創基金受托管理機構和子基金管理機構執行管委會決議;

5.負責管委會日常工作。

第十三条 科创基金受托管理机构履行以下职责:

(一)負責科創基金的日常管理和運營工作,以出資額爲限履行子基金出資人職責,行使出資人權利;

(二)針對我區擬重點發展的産業開展投資調研分析工作;

(三)對擬合作的投資機構進行盡職調查;

(四)對擬跟投的項目進行調查評估;

(五)爭取省市配套資金投資子基金;

(六)定期向管委會報告科創基金和投資項目運行情況及其他重大事項;

(七)執行管委會決議,履行投資手續。

第十四条 科创基金受托管理机构成立投资决策委员会作为科创基金运作的日常决策机构,投资决策委员会由5名成员组成:2名专家;受托管理机构委派3人(其中含高新区1人),实行5票4决制。根据决策内容的不同,投资决策委员会的2名专家在专家库中临时选取,专家库由区地方金融监督管理局负责建立。

第十五条 科创基金受托管理机构的投资决策委员会对子基金所投单笔项目1000万元及以下或对同一企业或项目累计投资1000万元及以下的决策具有直接决定权。在此标准之上的投资决策,由投资决策委员会提出投资建议,提交管委会审议。

第四章 科创子基金设立与运作方式

第十六条 科创基金受托管理机构应公开发布子基金管理人遴选公告,在管委会批准的合作方名单内采取竞争性磋商或谈判的方式择优遴选子基金投资合作方,并报管委会研究确定。对于从区外引进的已募资40%以上的子基金投资合作方,由科创基金受托管理机构投资决策委员会直接确定。

第十七条 子基金原则上按照有限合伙企业组建,须注册于澳客彩票网官网区域内。单只子基金规模不超过1亿元,科创基金对子基金出资比例低于50%,子基金管理机构出资比例不低于子基金规模的1%,其余由子基金管理机构负责向社会募集。

第十八条 子基金资金可分批到位,在签署正式合作协议后3个月内到位首期资金,其余资金到位时间以正式合作协议为准。

第十九条 子基金存续期限原则上不超过8年。经科创基金受托管理机构报管委会同意,子基金管理机构可视投资项目进展情况选择延长1-2年。

第二十条 子基金实行市场化运作,专业化管理。子基金建立投资决策委员会,严格按照公开透明的规范化流程对具体投资项目进行投资决策。由科创基金受托管理机构委派观察员或投资决策委员参加子基金投资决策委员会的决策会议。

第二十一条 子基金参照基金行业的普遍性约定向子基金管理机构支付管理费。

第五章 基金的投资方向

第二十二条 科创基金主要用于支持“两落地、一融合”相关项目、新型研发机构及其项目培育、创新型企业和产业培育、人才引进项目培育、园区载体和创新空间建设等,不以营利为主要目的。

第二十三条 科创基金及子基金重点投向于澳客彩票网官网区域范围内符合区产业发展导向的新能源、临空产业、人工智能、新材料、高端制造、大健康产业等处于天使、初创阶段的创新项目。其中天使项目原则上需符合以下条件:

(一)成立時間不超過2年(生物醫藥領域企業不超過5年);

(二)資産總額和年銷售收入均不超過3000萬元;

(三)公司人數不超過50人;

(四)公司股權融資次數不超過2次;

(五)擁有自主知識産權和研發能力。

第二十四条 子基金投资于在澳客彩票网官网区注册登记的天使项目数量不低于基金总投资项目数量的70%,每1亿元天使子基金的项目投资数量不低于6个。

第二十五条 子基金对单个企业的累计投资额不得超过子基金实际到位基金规模的20%,占股一般不得超过30%,原则上不得控股被投资企业。

科創基金管委會對科創基金投資于資金需求較大的重大科技研發、成果轉化項目以及瞪羚企業、獨角獸企業等,可“一事一議”設立項目合作子基金,不受持股比例不超過30%的限制,但不做第一大股東。

第二十六条 子基金投资澳客彩票网官网区企业或项目的总投资额应不低于科创基金的实际出资额。超过上述投资约定的,科创基金出资部分在达到投资门槛收益以上时,科创基金在收回投资成本、门槛收益的利润和扣除各项费用后,将所得剩余利润按不低于40%的比例奖励给子基金其他投资人和子基金管理机构。门槛收益由市场化标准确定。

第二十七条 子基金应配合澳客彩票网官网区招商引资、科技创新工作,支持区内重大招商引资项目、人才引进、创新空间建设等;引导被投资区外项目在澳客彩票网官网区设立区域总部、研发基地等。

第六章 基金的退出

第二十八条 科创基金从跟投项目和子基金退出时,应当按章程或合伙协议约定的条件退出;章程或合伙协议中没有约定的,应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估,作为确定科创基金退出价格的依据。

第二十九条 科创基金对外投资子基金或直接跟投的,应在章程或合伙协议中明确有下述情况之一的,可无需其他出资人同意,选择退出子基金或跟投企业:

(一)子基金或跟投企業未遵守本辦法要求和投資協議約定的;

(二)子基金或跟投企業存在違法違規事項的;

(三)子基金或跟投企業其他可能對科創基金權益産生重大影響的事項。

第三十条 子基金章程或合伙协议中应明确有下述情况之一的,科创基金可无需其他出资人同意,选择退出子基金:

(一)子基金組建方案經批准後超過一年,子基金未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

(二)科創基金出資資金撥付子基金賬戶超過一年,子基金未開展投資業務的;

(三)子基金未按照子基金章程、合夥協議或其他約束性文件之約定投資的;

(四)子基金管理機構存在違法違規事項的;

(五)其他可能對科創基金權益産生重大影響的事項。

第三十一条 子基金退出被投资项目可采用首发上市和并购、新三板挂牌、股权回购、股权转让、股权置换等方式。子基金存续期满,原则上按章程或合伙协议进行清算。

第三十二條子基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金的虧損應由出資方共同承擔,科創基金應以出資額爲限承擔有限責任。

第七章 基金的监管和风险管控

第三十三条 科创基金必须择优选择澳客彩票网官网区域内具有资质的商业银行进行资金托管,托管机构负责科创基金的资金保管、拨付、结算以及资金监管工作。资金托管方定期向科创基金受托管理机构和管委会办公室反馈资金情况。

第三十四条 管委会加强对科创基金的监管与指导,对科创基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

第三十五条 科创基金受托管理机构应向管委会办公室和管委会通报科创基金半年度和年度资金使用情况,并于每个会计年度结束后的4个月内上报经注册会计师审计的年度会计报表和审计报告。审计局应定期对科创基金开展专项审计。

第三十六条 科创基金的跟投企业和子基金应当依法建立会计账簿和财务报告制度,在每一会计年度结束后,科创基金可聘请经科创基金受托管理机构认可的审计机构对跟投企业和子基金财务报告进行审计。科创基金受托管理机构在提前通知的前提下,有权在正常工作时间内查阅跟投企业和子基金的会计账簿。

第三十七条 科创基金的跟投企业和子基金管理机构应按照科创基金受托管理机构要求,定期或不定期报告跟投企业和子基金投资运作情况,并对所报告内容的真实性、完整性负责。在跟投企业和子基金运作过程中,发生公司章程或合伙协议约定的可能对出资人权益产生重大影响的事件时,跟投企业和子基金管理机构应及时报告科创基金受托管理机构和管委会办公室。

第三十八条 科创基金和子基金应按本办法规定的投资领域投资,不投资国家、省、市政策限制类行业,不得从事以下业务:

(一)從事擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)從事二級市場股票、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産品、非保本型理財産品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈等(經批准的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財産品募集資金;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

第三十九条 子基金闲置资金应当在保证安全的前提下,通过投资于银行存款、合规金融机构发行的现金类理财产品、国债等安全性和流动性较好的固定收益类投资产品,提高资金存放收益。

第八章 绩效评价

第四十条 管委会负责根据基金的投资方向和政策目标,制定科学合理的业绩评价指标和评价方法;管委会办公室定期对科创基金和各子基金运作的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。

第四十一条 区地方金融监督管理局会同有关部门负责科创发展基金行业信用体系建设,并通过政府出资科创投资基金信用信息登记系统报送基金、基金管理人和从业人员有关信息。报送内容包括但不限于企业信息、行业信息、经营信息和风险信息等。

對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業人員,區地方金融監督管理局可以根據實際情況,將失信基金、基金管理人和從業人員名單以適當方式予以公告。

區地方金融監督管理局會同有關部門依據所適用的法律法規及多部門簽署的聯合懲戒備忘錄等對列入失信聯合懲戒名單的基金、基金管理人和從業人員開展聯合懲戒,懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作爲供應商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發行企業債券等。

第四十二条 基金评价指标主要包括:

(一)基金實繳資本占認繳資本的比例;

(二)基金投向是否符合區域規劃、區域政策、産業政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策,綜合評估政府資金的引導作用和放大效應、資金使用效率及對所投産業的拉動效果等;

(三)基金投資是否存在明股實債等變相增加政府債務的行爲;

(四)是否存在違反法律、行政法規等行爲。

子基金績效評價以其運營情況績效評價爲基礎,評價內容一般應包括政策效益、投資效率、投資效果、規範管理等。

第四十三条 基金管理人绩效评价指标主要包括:

(一)基金管理人實際管理的資産總規模;

(二)基金管理人投資業績;

(三)基金管理人投資領域是否符合政府産業政策導向;

(四)基金管理人管理的基金運作是否存在公開宣傳、向非合格機構投資者銷售、違反職業道德底線等違規行爲;

(五)基金管理人及其管理團隊是否受到監管機構的行政處罰,是否被納入全國信用信息共享平台失信名單;

(六)是否存在違反法律、行政法規等行爲。

第四十四条 对基金公司和基金管理人的评价具体指标和分值权重根据基金及子基金的不同政策导向、投资方向实行差异化设置。

第四十五条 办公室负责将绩效评价结果向基金管委会报告,管委会可根据评价结果对各基金管理机构和管理人做出相应奖惩。

第九章 附则

第四十六条 本办法由区人民政府负责解释。

第四十七条 本办法自印发之日起施行。

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